量化全流程 / 基金运营与量化业务
4.7.3 · 美国及全球量化行业与监管
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阶段
核心
课节
4 节
预计时长
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未来正式边界
1 节未来免费
课节
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4.7.3.1美国监管架构与SEC-CFTC-FINRA体系周一早上九点，你以新任首席合规官身份走进格林威治某美国量化对冲基金的办公室。书桌后的文件柜上摆着四本被前任按颜色编码好的合规活页夹。第一本贴着美国证券监管机构投资顾问标签，里面是公司的 Form ADV 申报和 CRD 编号——这是公司收取管理费、接受 LP 资本的法定前提。第二本贴着美国期货监管机构与全美期货业协会标签，里面是公司的 Form 7 R 主体...未来免费校验中4.7.3.2美国投资顾问与私募基金合规生命周期:Form ADV、Form PF、13F、13H2023 年第一季度的某个周二上午 7:30，格林威治某美国量化对冲基金的 CIO 走进办公室，一手端咖啡、一手拿着一份打印好的 AUM 上升曲线。基金 1 月底跨过 1.5 亿美元——已经穿过了 1.1 亿美元美国证券监管机构投资顾问联邦登记缓冲带——CCO 必须在 24 小时内把整套合规机器从州 IA 模式切到联邦登记模式。第一季度末，IARD 系统为公...未来付费校验中4.7.3.3美国交易规则:市场准入、卖空与市场行为监管2012 年 8 月 1 日，纽约时间上午 9:30:00，纽约证券交易所开盘钟响。骑士资本是当时美国最大的零售订单批发商，承接约 10% 的美国零售股票订单流量。前一晚，骑士资本把一次软件更新推送到了 SMARS(智能市场准入路由系统)的 8 台服务器上。其中 1 台保留了一段 2003 年的「Power Peg」测试算法，原本是为测试订单路由而写的——发...未来付费校验中4.7.3.4美国及全球量化行业版图:头部机构、多策略平台与资金渠道一块白板、四列、44 年。格林威治某多策略平台的资深 PM 用「带访客逛博物馆」的方式给一位刚入职的暑期实习生讲美国与全球量化行业。第一列贴着 1982 2000，起点是一个点：1982 年 Jim Simons 在纽约长岛东塞托基特创立 Renaissance Technologies，他招的是密码学家与数学家而不是华尔街老兵。六年后 Medallion ...未来付费校验中